单选题基金公司监事会履行合规责任不包括(  )。A当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B经股东会批准,监事会可以调查公司的财务状况C监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D可以提议召开临时股东会

单选题
基金公司监事会履行合规责任不包括(  )。
A

当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为

B

经股东会批准,监事会可以调查公司的财务状况

C

监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

D

可以提议召开临时股东会


参考解析

解析:
监事会对经营管理的业务监督包括以下方面:①通知业务机构停止其违法行为;②随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况;③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告;④当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。
在以下特殊情况下,监事会有代表公司的权利:①当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜;②当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉;③当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

相关考题:

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任

( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会

督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度

基金公司监事会履行合规责任不包括()。A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会

基金公司监事会履行合规责任不包括( )。A、当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B、经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况C、监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D、可以提议召开临时股东会

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 A、能够更好地履行合规风险管理的职能B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制

(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括()。A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会

证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、合规总监

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、合规政策C、公司章程D、合规责任

基金管理人监事会的合规责任不包括()。A、通知业务机构停止违法行为B、会计监督C、提议召开董事会D、随时调查公司财务情况

单选题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A监事会B管理层C合规管理部门D督察长

单选题基金管理人监事会的合规责任不包括( )。A通知业务机构停止违法行为B会计监督C提议召开董事会D随时调查公司财务情况

单选题( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任

多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

多选题证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A董事会B监事会C高级管理人员D合规总监

单选题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任

单选题基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括(  )。A检查公司的财务B对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C列席股东大会会议D提议召开临时股东会

单选题证券基金经营机构(  )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。A股东(大)会B监事会C董事会D高级管理人员

单选题基金公司监事会履行合规责任不包括(  )。A当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B经股东会批准,监事会可以调查公司的财务状况C监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D可以提议召开临时股东会

多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇