多选题发生下列哪些情形时,应当进行专项检查?( )A公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的B公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的C下属单位工作人员要求的D公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
多选题
发生下列哪些情形时,应当进行专项检查?( )
A
公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
B
公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
C
下属单位工作人员要求的
D
公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
参考解析
解析:
《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定,发生下列情形时,应当进行专项检查:①公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;②公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的;③公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;④监管部门或自律组织要求的;⑤其他有必要进行专项检查的情形。
《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定,发生下列情形时,应当进行专项检查:①公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;②公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的;③公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;④监管部门或自律组织要求的;⑤其他有必要进行专项检查的情形。
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