单选题诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。A1B3C5D10

单选题
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
A

1

B

3

C

5

D

10


参考解析

解析: 奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

相关考题:

多选题我国证券市场上,由于诚信建设滞后,()等现象较为严重,影响了投资者的市场信心。A内幕交易B操纵市场C大股东侵害中小股东利益D股权分割

单选题下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是()。A一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大B一般而言,以外币为基准,汇率上升,本币升值,从而使得证券市场价格上升C由于巨大的外贸顺差和外汇储备,在汇率制度改革后,人民币出现了持续的升值D人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力

单选题关于利率期货,下列说法正确的有()。1、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的,固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一般为反向关系2、以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种3、在国债期货暂停交易18年之后,中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约4、常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等A1、2、3、4B1、2、3C1、3、4D2、3、4

单选题证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。A资产管理业务B证券自营业务C财务顾问业务D证券代理业务

单选题( )是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A基金管理费B基金交易费C基金托管费D基金运作费

单选题下列说法中正确的是(  )。A基金的表现仅需看回报率B与大规模基金相比,规模较小的基金的平均成本更低C规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险D基金规模越大,被投资股票的流动性越强

多选题募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时,基金发起人应承担下列责任:()A承担全部募集费用B30天内将所募集资金退还基金投资人C30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

单选题负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金投资人

单选题证券发行人是指()。A为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人

单选题证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。A证券承销业务B保荐业务C投资咨询业务D证券资产管理业务

单选题下列选项中,说法正确的是()。A证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当撤销相关业务许可C未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

名词解释题NASDAQ

单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的案件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ 、Ⅳ

单选题集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A1B3C6D9

单选题按照券面形态分类,债券不包括( )。A金融债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券

单选题经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。AQDIIBRQFIICETFDQFII

多选题证券投资管理的指导性原则,除了合法合规原则和诚实信用原则以外,还包括()。A风险收益匹配原则B契约约束条件下的投资分散化原则C现代资产组合理论指导下的投资组合原则D注重研究和理解资本市场历史规律的原则

单选题长期资本流动的主要方式不包括()。A国际直接投资B银行资金调换C国际证券投资D国际信贷

单选题基金份额持有人也是基金的()。A出资人B受益人C所有者D以上均正确

单选题财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。A资产总额B产品价格C销售收入D利润和股息

单选题货币市场具有(  )的特点。A期限短、风险小和流动性差B流通快、数量大和风险大C期限短、风险小和流动性强D流通快、数量大和无风险

多选题债券本金的偿还方式有( )。A到期偿还B期中偿还C抽签偿还D买入注销

单选题(  ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。[2017年6月真题]A2005年7月B2008年6月C2006年8月D2007年6月

单选题基金的自律组织主要有()。①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所A①②B③④C②D②④

单选题()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A客户招揽B客户关系建立C客户服务D证券类金融产品及服务

单选题从事证券业务的专业人员包括() Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是( )。A私募证券基金B创业投资基金C私募股权基金D其他类别私募基金

单选题金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险,具体的措施是()。A针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制B针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制C针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制D针对存款设定“久期×额度”指标进行控制