单选题在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含( )A基金托管人B召集持有人大会的基金份额持有人C基金管理人D基金注册登记机构

单选题
在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含(  )
A

基金托管人

B

召集持有人大会的基金份额持有人

C

基金管理人

D

基金注册登记机构


参考解析

解析:

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单选题投资者教育不应被视为是对()的替代。A售后服务工作B投资教育工作C市场参与者监管工作D以上全部

单选题在基金认购时不收费,在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为()。A前端收费模式B净额收费模式C后端收费模式D全额收费模式

单选题关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是(  )。A存在前端收费和后端收费两种模式B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

单选题根据基金投资理念的不同,可以将基金分为(  )。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金

单选题现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为():A2006年1月1日B2006年6月1日C2007年1月1日D2007年6月1日

单选题基金销售渠道审慎调查的内容包括()Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,(  )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人B监管机构C基金管理人D证券交易所

单选题(  )不属于参与投资基金活动的相关当事人。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D中介机构

单选题客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。A电话服务中心B“一对一”专人服务C客户情绪体验D互联网的应用

单选题以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是(  )。A政府债券B企业债券C金融债券D可转换债券

单选题基金管理人内部控制机制建设应该( )。Ⅰ.从组织上强化内部控制,引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金管理公司在设立子公司时应遵循的原则不包括(  )。A专业化B差异化C合理化D特色化

单选题投资者保护工作的意义在于( )。Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容,也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金资产( )投资于货币市场工具的为货币市场基金。A20%B50%C80%D100%

单选题下列选项中,不属于基金市场营销特殊性的是()。A专业性B一次性C适用性D持续性

单选题以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。A开放式基金的登记业务,只能由基金管理人办理B开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理C开放式基金的登记业务,可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D以上选项均错误

单选题以下各项中()不是开放式基金的合同生效条件。A募集的规模达到核准规模的80%以上B募集份额总额不少于2亿份C募集金额不少于2亿元D基金份额持有人的人数不少于200人

单选题()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式,由于对象特定,发行的费用较低。A公募发行B私募发行C自行发行D代理发行

单选题下列关于封闭式基金的说法错误的是()。A份额固定,没有赎回压力B基金存续期应在5年以上C交易在投资者与基金管理人之间完成D交易价格受二级市场供求关系的影响

单选题(  )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。A1995B1997C1998D1999

单选题()又称为创业基金。A证券投资基金B私募股权基金C风险投资基金D对冲基金

单选题封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )。A交易价格围绕价值上下波动B交易价格大于净值C交易价格小于净值D交易价格等于净值

单选题基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后( )日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A10B30C60D90

单选题基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息不包括()。A费率水平B计提方式C计提标准D适用税率

单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。A合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B合规人员应熟悉业务制度C合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

单选题基金合同生效的条件()。A基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于100人B开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人C基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,并自收到验资报告起5日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续D中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起2个工作日内予以书面确认

单选题基金监管的“三公”原则,下述()更为重要,体现了依法监管的要求。A公平B公开C公正D都不是

单选题下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )。A开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值B封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值