单选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。A独立客观B理论与实践相结合C尊重客户意见D诚实守信

单选题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责(  ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
A

独立客观

B

理论与实践相结合

C

尊重客户意见

D

诚实守信


参考解析

解析:

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单选题期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。A给予多收取手续费三倍的罚款B追究其刑事责任C责令退还多收取的手续费D将多收取的手续费上缴国库

单选题期货公司应当设立(  )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算B交易C合规D法律

多选题( )的内容和格式由中国期货业协会制定。A《期货交易效益说明书》B《期货经纪合同》C《期货交易风险说明书》D《期货经纪合同指引》

判断题期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()A对B错

多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人(  )。[2012年6月真题]A可以是公民,也可以是法人B只能受期货公司的委托C可以接受期货公司支付的报酬D独立承担基于居间关系所产生的民事责任

单选题期货公司的(),应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A交易软件、财务软件B杀毒软件、财务软件C结算软件、杀毒软件D交易软件、结算软件

单选题下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确?()A期货交易人权益低于维持保证金,期货商不得接受其委托新单B期货交易人权益低于维持保证金,得接受冲销原有契约部位之委托C期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D以上皆是

判断题非结算会员委托全面结算会员结算,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进入期货交易所。(  )[2010年5月真题]A对B错

判断题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案,并履行信息披露义务。()A对B错

多选题下列说法中正确的是()。A客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除B客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D未足额追加的客户保证金包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。(  )[2016年7月真题]A对B错

判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。(  )[2016年3月真题]A对B错

单选题期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A1倍以上3倍以下B3倍以上5倍以下C1倍以上8倍以下D1倍以上5倍以下

多选题期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。A通知出境管理机关依法阻止其出境B责令停业整顿C指定其他机构托管D接管

多选题下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有(  )。[2019年7月真题]A期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格C期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业务D期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他业务

单选题期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。A中国保监会B中国银监会C中国证监会D中国人民银行

单选题期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于()。AA类A级BB类B级CC类C级DD类D级

多选题下列选项中属于理事会职权的是()。A召集会员大会,并向会员大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过C决定会员的接纳和退出D决定对违规行为的纪律处分

判断题期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。()A对B错

判断题特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。(  )A对B错

多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。A资信证明B存单C信用证D票据

判断题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()A对B错

单选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的(  )。A15%B20%C35%D50%

多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。[2016年9月真题]A从业人员不得以个人名义参与期货交易B从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人C从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D从业人员应自觉抵制商业贿赂

多选题下列关于保障基金的说法,不正确的是()。A保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集B保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用C保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则D保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿

多选题任何单位或者个人从事下列( )活动,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。A非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B擅自从事期货业务C组织变相期货交易活动D违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

判断题对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料的重要程度,有选择地给予答复。(  )[2014年11月真题]A对B错

多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()A限制会员资金划转B限制会员开仓C移仓D强行平仓