单选题期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算B交易C合规D法律
单选题
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A
结算
B
交易
C
合规
D
法律
参考解析
解析:
参见《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定。
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C.期货公司的日常经营管理D.期货公司的风险管理状况进行监督检查
单选题()应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。A期货公司监事B期货公司首席风险官C期货公司从业人员D期货公司董事
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
单选题在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是( )。[2015年5月真题]A结算部门B合规部门C财务部门D交易部门