多选题在确定现场检查重点时,确定重点机构的一般原则包括()A新设机构一般不超过半年B新设机构一般不超过一年C业务特别活跃的机构D正常机构距上次检查的时间一般不超过三年
多选题
在确定现场检查重点时,确定重点机构的一般原则包括()
A
新设机构一般不超过半年
B
新设机构一般不超过一年
C
业务特别活跃的机构
D
正常机构距上次检查的时间一般不超过三年
参考解析
解析:
暂无解析
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对租用的会场进行现场检查时,应包括的程序有( )A.先制定现场检查的路线和确定现场检查的重点B.将现场检查的项目制成检查单C.按照既定检查的路线和项目逐一现场核对D.只对未达到检查要求的项目进行记录
由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A、新设机构一般不超过二年B、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C、业务特别活跃的机构D、以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构
在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。A、历史资料查询B、项目信息查询C、项目文档D、项目评价
多选题关于现场检查时确定重点检查机构的一般原则,下述提法错误的是()A新设机构一般不超过一年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较少的机构E一段时间内被举报较多的机构F规模比较大的机构
多选题由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A新设机构一般不超过二年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构