由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A、新设机构一般不超过二年B、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C、业务特别活跃的机构D、以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构
由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()
- A、新设机构一般不超过二年
- B、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年
- C、业务特别活跃的机构
- D、以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构
- E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构
相关考题:
关于现场检查时确定重点检查的一般原则,下述提法错误的是()。 A.新设一般不超过一年B.正常距上次检查的时间一般不超过三年C.业务特别活跃的D.以前检查中发现问题较少的;E.一段时间被举报较多的;F.规模比较大的;此题为判断题(对,错)。
员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报( )。 A、对应监管部门或属地监管机构B、本机构总部C、本机构的一级分支机构D、本地人民银行
监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()A、通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点B、讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项C、了解管理层对机构业务状况及前景的看法D、了解管理层如何管理和控制机构的运作E、研究内部控制方面存在的问题
多选题监管机构召开审慎会议的主要目的有哪些()A与被监管机构管理层直接讨论问题B了解管理层对机构业务状况及前景的看法C了解管理层如何管理和控制机构的运作D帮助监管机构确立现场检查的重点E研究内部控制方面存在的问题
多选题监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()A通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点B讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项C了解管理层对机构业务状况及前景的看法D了解管理层如何管理和控制机构的运作E研究内部控制方面存在的问题
多选题关于现场检查时确定重点检查机构的一般原则,下述提法错误的是()A新设机构一般不超过一年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较少的机构E一段时间内被举报较多的机构F规模比较大的机构
多选题由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A新设机构一般不超过二年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构