由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A、新设机构一般不超过二年B、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C、业务特别活跃的机构D、以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()

  • A、新设机构一般不超过二年
  • B、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年
  • C、业务特别活跃的机构
  • D、以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构
  • E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

相关考题:

现阶段在确定对重点的现场检查时,确定重点的一般原则有一条:新设一般不超过(),正常距上次检查的时间一般不超过()。 A.半年,两年B.一年,三年C.半年,三年D.一年,两年

关于现场检查时确定重点检查的一般原则,下述提法错误的是()。 A.新设一般不超过一年B.正常距上次检查的时间一般不超过三年C.业务特别活跃的D.以前检查中发现问题较少的;E.一段时间被举报较多的;F.规模比较大的;此题为判断题(对,错)。

银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列()分支机构开展评价。 A.网点众多B.内控薄弱C.案件多发D.特别是年内发生重大案件或发案数量较多的

员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报( )。 A、对应监管部门或属地监管机构B、本机构总部C、本机构的一级分支机构D、本地人民银行

必要时,职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督(),提高现场检查和非现场检查的频率,强化尽职监督。A.重点业务B.重点机构C.重点环节D.重点部门

保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括( )。

保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括( )。A.非现场检查B.现场检查C.对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话D.对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话

涵盖被检查机构的各项主要业务及风险,以及管理内控的各个领域,要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是( )。A.各项现场检查B.专项检查C.重点检查D.全面现场检查

农户金融部门应当将贷款不良率高、内外部检查发现问题较多、管理混乱、案件多发的下级机构列入尽职监督重点机构,加大尽职监督的频率。

保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括()。A、非现场检查B、现场检查C、对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话D、对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话

涵盖被检查机构的各项主要业务及风险,以及管理内控的各个领域,要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是()。A、各项现场检查B、专项检查C、重点检查D、全面现场检查

辖区内企业征信机构数量较多的分支机构应统筹安排现场检查计划,确保对每家机构的现场检查周期不超过()年。A、1B、2C、3D、4

在确定现场检查重点时,确定重点机构的一般原则包括()A、新设机构一般不超过半年B、新设机构一般不超过一年C、业务特别活跃的机构D、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年

在进行现场检查时,确定重点检查机构的一般原则包括新设机构以及正常机构距上次检查的时间一般分别不超过()A、一年、二年B、一年、三年C、二年、三年D、二年、五年

由于监管资源有限,下列哪一项不属于现场检查的重点()A、对重点机构的检查B、对重点环节的检查C、对重点岗位的检查D、对重点部门的检查

监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()A、通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点B、讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项C、了解管理层对机构业务状况及前景的看法D、了解管理层如何管理和控制机构的运作E、研究内部控制方面存在的问题

现阶段在确定对重点机构的现场检查时,确定重点机构的一般原则有一条:新设机构一般不超过(),正常机构距上次检查的时间一般不超过()A、半年;两年B、一年;三年C、半年;三年D、一年;两年

单选题涵盖被检查机构的各项主要业务及风险,以及管理内控的各个领域,要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是()。A各项现场检查B专项检查C重点检查D全面现场检查

单选题现阶段在确定对重点机构的现场检查时,确定重点机构的一般原则有一条:新设机构一般不超过(),正常机构距上次检查的时间一般不超过()A半年;两年B一年;三年C半年;三年D一年;两年

多选题监管机构召开审慎会议的主要目的有哪些()A与被监管机构管理层直接讨论问题B了解管理层对机构业务状况及前景的看法C了解管理层如何管理和控制机构的运作D帮助监管机构确立现场检查的重点E研究内部控制方面存在的问题

单选题由于监管资源有限,下列哪一项不属于现场检查的重点()A对重点机构的检查B对重点环节的检查C对重点岗位的检查D对重点部门的检查

多选题监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()A通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点B讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项C了解管理层对机构业务状况及前景的看法D了解管理层如何管理和控制机构的运作E研究内部控制方面存在的问题

判断题确定重点机构的一般原则包括新设机构一般不超过一年,正常机构距上次检查的时间一般不超过两年。()A对B错

多选题由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应主要包括()A对重点机构的检查B对重点部门的检查C对重点环节的检查D对重点制度和过程的检查E对重点人员的检查

多选题关于现场检查时确定重点检查机构的一般原则,下述提法错误的是()A新设机构一般不超过一年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较少的机构E一段时间内被举报较多的机构F规模比较大的机构

多选题在确定现场检查重点时,确定重点机构的一般原则包括()A新设机构一般不超过半年B新设机构一般不超过一年C业务特别活跃的机构D正常机构距上次检查的时间一般不超过三年

多选题由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A新设机构一般不超过二年B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C业务特别活跃的机构D以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构