单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,(  )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]A期货公司B期货交易所C中国期货保证金监控中心D中国期货业协会

单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》,(  )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]
A

期货公司

B

期货交易所

C

中国期货保证金监控中心

D

中国期货业协会


参考解析

解析:
《期货市场客户开户管理规定》第五条规定,期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

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单选题下列各项中,不符合客户开户实名制的是(  )。A个人客户应当本人亲自办理开户手续B期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息D单位客户不得委托他人办理开户手续

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多选题期货投资者保障基金的( ),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A规模B缴纳比例C缴纳方式D财务监管

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判断题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。(  )[2010年6月真题]A对B错

判断题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。()A对B错

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多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2016年9月真题]A占用期货公司的资产B直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动C股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。(  ) [2010年5月真题]A对B错

单选题甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。A资助恐怖活动罪B参加恐怖组织罪C洗钱罪D不构成犯罪

判断题未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。()A对B错

多选题导致期货从业资格被注销的情形有()。A期货从业人员因工伤住院B期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司C期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

单选题下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确?()A期货交易人权益低于维持保证金,期货商不得接受其委托新单B期货交易人权益低于维持保证金,得接受冲销原有契约部位之委托C期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D以上皆是

多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列情况时。期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心的有( )A会员号变更B会员分级结算关系变更C会员资格转让D交易编码申请权限受到期货交易所限制

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判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。(  )[2016年7月真题]A对B错

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判断题“交割”是指期货合约到期时,根据期货交易所的规则和程序,交易双方通过该期货合约的转移,了结到期未平仓合约的过程。()A对B错

单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,(  )负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货业协会B中国期货保证金监控中心C期货交易所D期货公司

多选题下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有(  )。[2016年5月真题]A理事会由会员理事和非会员理事组成B会员理事由会员大会选举产生C非会员理事由中国证监会委派D理事长可以指派临时理事

判断题有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。()A对B错

单选题下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是(  )。A资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险B期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失C期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案D期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

单选题期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。A期货交易所B中国证监会C所在公司住所地证监会派出机构D中国期货业协会

单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。A四类B六类C三类D五类

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单选题期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次:()A一年B二年C三年D四年