单选题证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费Ⅱ．从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ．允许未经聘任的人员销售基金AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ
单选题
证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费Ⅱ．从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ．允许未经聘任的人员销售基金
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
参考解析
解析：
相关考题：
单选题基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A1万元以上30万元以下罚款B10万元以上30万元以下罚款C1万元以上50万元以下罚款D10万元以上50万元以下罚款
单选题下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
单选题公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合（ ）条件。Ⅰ．为依法设立且持续经营三年以上的公司Ⅱ．最近三年内实际控制人未发生变更Ⅲ．会计基础工作规范、内部控制制度健全Ⅳ．董事、监事和高级管理人员应当信誉良好AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．预测收益率Ⅱ．承诺收益或承担损失Ⅲ．使用可能使投资者认为没有风险的词语Ⅳ．明确提示风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。Ⅰ．按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式A①②③B①②④C①③④D①②③④
单选题违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A5万元以上50万元以下B3万元以上30万元以下C1万元以上10万元以下D3万元以上10万元以下
单选题下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D不得散布谣言或其他非公开披露的信息
单选题以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A①②⑤B①③④C①②③④D①②③⑤
单选题股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持，但依照规定，（）据有补充召集权和补充主持权。A监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东B独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东C董事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东D独立董事和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
单选题证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．与原聘用机构解除劳动合同的Ⅲ．不为原聘用机构所聘用的Ⅳ．变更聘用机构的AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ
单选题证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ），并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．基本情况Ⅲ．违约记录Ⅳ．业务范围AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ