单选题证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ
单选题
证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
相关考题:
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准
下列说法正确的是()。A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。A. 期货公司从业人员B. 期货公司董事的配偶C. 期货公司高级管理人员D. 期货公司监事的子女
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的()成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。A.配偶B.父母C.子女D.朋友
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。A证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
单选题关于证券公司定向资产管理业务规则,下列说法错误的是( )A证券公司不可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额B证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
单选题下列说法中,错误的是( )。A证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户B证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币C自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务D集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产