判断题期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。(  )A对B错

判断题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。(  )
A

B


参考解析

解析: 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十五条规定,期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。

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判断题期货公司应当建立股指期货客户资料档案,除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。()A对B错

单选题下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是(  )。A期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况,设计结算科目的内容、格式、处理方式等C全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整D全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

单选题交易所可以根据()对投资者适当性标准进行调整。A国家政策B期货公司要求C客户要求D市场情况

单选题不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由(  )承担。A期货公司B期货交易所C期货业协会D从事期货交易的单位或者个人

判断题证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。()A对B错

多选题期货公司在中期协网站上对(  )及其风险特征等基本情况进行公示。A资产管理业务试点资格B从业人员C主要投资策略D投资方向

判断题期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。(  )[2014年9月真题]A对B错

单选题某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。2010年9月16日,21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(3)充抵保证金,用()元/手为基准计算价值。A98.32B98.55C98.54D98.30

多选题期货公司的()不得在党政机关兼职。A董事B监事C高级管理人员D人力资源部负责人

判断题全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()A对B错

单选题银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处()。A处3年以下有期徒刑B处5年以下有期徒刑或者拘役C处3年以上有期徒刑或者拘役D处5年以上有期徒刑

单选题下列关于期货交易所的说法中,错误的是()。A期货交易所是以营利为目的的B期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C期货交易所需以其全部财产承担民事责任D期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

多选题提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他机构、从业人员C采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断D在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。()A对B错

判断题期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。( )A对B错

判断题《〈期货经纪合同〉指引》由中国期货业协会制定。(  )[2014年11月真题]A对B错

单选题期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是()。A期货交易所B中国证监会C中国财政部D中国期货业协会

多选题中国期货业协会的组成机构有()。A董事会B监事会C理事会D会员大会

单选题保障基金管理机构作为保障基金管理的机构,应当及时将保障基金的情况报告()。A保监会和财政部B证监会和财政部C人力资源和社会保障部、银监会D人力资源和社会保障部、证监会

多选题期货公司首席风险官享有的职权有()。A参加或者列席与其履职相关的会议B与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’C查阅期货公司的相关文件、档案和资料D了解期货公司业务执行情况

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判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()A对B错

判断题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。()A对B错

多选题根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有( )。A以自己为交易对象,自买自卖。影响期货交易价格或者期货交易量的B蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的C为影响期货市场行情困积现货的D单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格的

多选题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A期货公司合规经营、风险管理状况B期货公司内部控制状况C首席风险官所做的尽职调查D首席风险官提出的整改意见

多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,不得以排挤竞争对手为目的,低于(  )收取手续费。A行业自律标准B市场平均标准C经营成本D中国证监会规定标准

多选题根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为?(  )[2010年9月真题]A蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的B以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的C单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的D为影响期货市场行情囤积现货的

判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。()A对B错