单选题交易所可以根据()对投资者适当性标准进行调整。A国家政策B期货公司要求C客户要求D市场情况
单选题
交易所可以根据()对投资者适当性标准进行调整。
A
国家政策
B
期货公司要求
C
客户要求
D
市场情况
参考解析
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条,交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。故本题答案为D。
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期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。A.期货公司对客户收取的保证金标准B.交易所规定的保证金标准C.结算会员对交易会员收取的保证金标准D.交易所对结算会员收取的保证金标准
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、相关投资经历B、财务状况C、诚信状况D、基本情况
单选题下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是()A不需要进行投资者适当性管理,任何人都可以参与B只要投资者有意愿,签署相关声明,就应该可以参与期权交易C只要通过交易所的知识测试,投资者就可以参与期权交易D对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面
判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )A对B错