多选题从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则()。A公开原则B公平原则C公正原则D诚实信用原则

多选题
从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则()。
A

公开原则

B

公平原则

C

公正原则

D

诚实信用原则


参考解析

解析:

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单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

单选题每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴存()A设立保证金B营业保证金C交割结算基金D违约损失准备

多选题全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。A内容B处理方式C格式D处理日期

判断题期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。( )A对B错

多选题下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是( )。A向客户作获利保证B与客户约定分享利益C与客户约定共担风险D未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

单选题期货投资者保障基金的使用遵循的原则是:保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。A补偿额等于缴纳额B损失多少,补偿多少C实行比例补偿D实行会员补偿

多选题期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A占用、挪用客户委托资产B以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。[2016年9月真题]A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货投资咨询机构C期货公司D期货交易所

判断题取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。()A对B错

单选题经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向(  )报告。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D公司住所地中国证监会派出机构

判断题未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()A对B错

多选题严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。A统一领导B各司其职C各负其责D加强协作

单选题《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是( )。A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务D中国证监会禁止的其他行为

单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。A警告B训诫C公开谴责D罚款

单选题国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。A10万元以下的罚款B直接开除的处分C10万元以上50万元以下的罚款D降级直至开除的纪律处分

判断题证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。()A对B错

单选题设立期货公司,应由()批准。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中国期货业协会D期货交易所

判断题期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。()A对B错

多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》的制定宗旨包括( )。A促使期货从业人员提高业务素质B促使期货从业人员提高职业道德C维护期货市场秩序D规范期货从业人员执业行为

单选题期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求(  )的意见。[2010年9月真题]A中国期货业协会B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会派出机构

判断题期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。()A对B错

单选题期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。A补偿投资者收益低于正常收益的部分B补充期货公司亏损C补偿投资者保证金损失D补偿投资者投资失误造成的重大损失

判断题期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()A对B错

单选题期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。A15口B10日C1个月D2个月

多选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(  )原则,维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平

判断题通过期货从业资格考试的,即获得了期货从业资格。()A对B错

判断题全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。(  )A对B错

多选题证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。A分享获利B虚假宣传C共担风险D误导客户