单选题上述情形描述中,涉及合规风险的行为是( )。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投资实力AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
上述情形描述中,涉及合规风险的行为是( )。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投资实力
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险,销售合规性风险,信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。Ⅱ、Ⅲ两项皆属于投资合规性风险;Ⅳ项属于销售合规性风险。
合规风险的主要种类包括投资合规性风险,销售合规性风险,信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。Ⅱ、Ⅲ两项皆属于投资合规性风险;Ⅳ项属于销售合规性风险。
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