《私募股权投资基金》真题模拟试卷26
关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。
A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案
B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金
C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业
D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性
解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案
关于非公开募集基金，以下说法正确的是()
A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人
B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数
D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法（试行）》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法
C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法
D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
Page 9 of 232017年11月基金从业私募股权投资基金基础知识押题密卷1第 1 题：组合单选题(本题1分)公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，逾期未改 正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构 可以区别情形，对其采取下列( )措施。 限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 A.、 B.、 C.、 D.、第 2 题：单选题(本题1分)参照律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则(试行)的相关要求，律师 事务所及其经办律师出具的法律意见书内容应当包含( )和对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。 A.完整的尽职调查过程描述B.完整的相关事实过程描述C.完整的财务审核过程描述D.完整的事中监督过程描述 第 3 题：单选题(本题1分) 以下不正确的是()。 A.月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成 B.季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成 C.每年5月30日当天发布上一年度报告 D.年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成 第 4 题：单选题(本题1分)普通合伙企业合伙人退伙的，()为退伙生效日。A.变更登记日 B. 合伙协议修改日 C. 退伙事由实际发生日D.其他合伙人同意日 第 5 题：组合单选题(本题1分)基金托管人应当履行的职责有()。安全保管基金财产按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户2022/4/5对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 A.、 B.、 C.、 D.、第 6 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，设立有限责任公司应当具备下列条件()。股东符合法定人数，股东共同制定公司章程 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额有公司名称和符合有限责任公司要求的组织机构有公司住所 A.、 B.、 C.、 D.、第 7 题：单选题(本题1分)股权转让交易价款原则上应当自合同生效之日起()个工作日内一次付清。A.5B.10 C.15 D.20第 8 题：组合单选题(本题1分)信息披露事务管理制度应当至少包括()事项。 信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项信息披露相关文件、资料的档案管理 信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任 未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施 A.、 B.、 C.、 D.、第 9 题：单选题(本题1分)制造企业不适合采用的估值方法是（）。 A. 市盈率法B.市销率法C.市现率法D.市净率法 第 10 题：单选题(本题1分)募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除()另有规定的，不得对外披露。A.法律法规B. 自律规则C.相关机构D.包括A和B第 11 题：单选题(本题1分)关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基 金从业资格的，应当按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)及关于基金从业资格考试有关事项 的通知(中基协字2015112号)的要求，每年度完成()学时的面授或者远程学习形式的后续培训，并按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。 A.8 B.10 C.15 D.20第 12 题：组合单选题(本题1分)管理人内部控制的作用主要包括()。 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想 和经营理念 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持 续、稳定、健康发展 保障股权投资基金财产的安全、完整 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时A.、 B.、 C.、 D.、第 13 题：组合单选题(本题1分)公司营业执照应当载明()。名称、住所 注册资本 法定代表人姓名经营范围A.、 B.、 C.、 D.、第 14 题：单选题(本题1分)私募基金应当采取()向特定的合格投资者募集资金。 A.非公开方式B.公开方式 C.特定方式 D.以上都不对第 15 题：组合单选题(本题1分)为了了解企业的日常经营情况，股权投资基金通常采取()等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触。电子邮件 电话会面 到企业实地考察 A. 、 B.、 C.、 D.、第 16 题：单选题(本题1分)公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用()弥补亏损。A.上一年利润B. 现金 C. 当年利润 D.以上都不对第 17 题：组合单选题(本题1分)下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并吸收合并，合并的各方解散 新设合并，被吸收的公司解散 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A B C D第 18 题：组合单选题(本题1分)基金合同中订明私募基金管理人的权利，包括但不限于()。按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利 私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当 及时采取措施制止 以私募基金管理人的名义，代表私募基金与其他第三方签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权利 A.、 B.、 C.、 D.、第 19 题：组合单选题(本题1分)基金托管机构的职责包括()。 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有 关的信息披露事项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格、按照规定召集基金份额持有人大会按照规定监督基金管理人的投资运作 A.、 B.、 C.、 D.、第 20 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，下列选项属于股份有限公司创立大会行使职权的事项是()。审议发起人关于公司筹办情况的报告 通过公司章程选举董事会成员对公司的设立费用进行审核 A.、 B.、 C.、 D.、第 21 题：单选题(本题1分)股权投资基金管理人，至少()名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代 表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。 A.2B.3C.4D.5第 22 题：组合单选题(本题1分)中国基金业协会应当对()严格保密。私募基金管理人 私募基金信息公司介绍高管人员信息 A. 、 B.、C.、 D.、第 23 题：单选题(本题1分)()可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。 A.普通合伙人 B.有限合伙人C.出资人 D.投资者 第 24 题：单选题(本题1分)基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院 证券监督管理机构批准。 A.2 B.3 C.5 D.7 第 25 题：组合单选题(本题1分)有下列()情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止。被依法取消基金管理资格 被基金份额持有人大会解任依法解散、被依法撤销被依法宣告破产A.、 B.、 C.、 D.、第 26 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基 金的主要投资方向注明基金类别如实填报信息。这里的基金类别包括()。 股权投资基金证券投资基金 债 权 基 金 产业投资基金 A. 、 B.、 C.、D.、第 27 题：单选题(本题1分)设立管理公开募集基金的基金管理公司，要满足的条件之一是注册资本不低于()亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A.1B.2C.3D.4第 28 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为()。业绩指标成长指标网点建设销售额增长A. 、 B.、 C.、D.、第 29 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，下列说法正确的是()。 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 有限责任公司的股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30 日未答复的，视为同意转让有限责任公司的股东不同意转让股权，应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让经股东同意转让的股权，在同等条件下，新投资者有优先购买权A.、 B.、 C.、 D.、第 30 题：单选题(本题1分)私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过()公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 A.中国证券报B.金融时报 C.经济时报 D.网站 第 31 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人在一年之内两次被采取()等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分 谈话提醒 书面警示要求限期改正要求解散 A.、 B.、 C.、 D.、第 32
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。@##
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