证券合规考试 题目列表
下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是（）A、从营业收入中多缴纳0.25%B、从营业收入中多缴纳0.5%C、从营业收入中多缴纳1%D、从营业收入中多缴纳0.75%
证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
以下是经纪人在展业过程中常见的行为，哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：（）A、作为经纪人小花，每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息C、小花是个热情的人，也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品，如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品，小花会耐心的向客户提示风险
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束