风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示,并提交业务部门进行排查。

风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示,并提交业务部门进行排查。


相关考题:

银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。 A.内审部门B.审计部门C.董事会D.监事会

( )应监测和报告风险偏好体系的执行情况。A.审计部门B.风险管理部门C.资产管理部门D.监事会

对操作风险的管理情况负直接责任,应指定专人负责操作风险管理的部门是( )。A.内部审计部门B.操作风险管理委员会C.业务部门D.操作风险管理部门

在个人理财顾问服务的风险管理中,(  )应提供独立的风险评估报告,并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。A 、 外部审计部门B 、 会计部门C 、 业务部门D 、 内部审计部门

在个人理财顾问服务的风险管理中.( )应提供独立的风险评估报告,并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。A.内部审计部门 B.外部审计部门 C.会计部门 D.业务部门

()作为操作风险防控的第一道防线,对操作风险的管理情况负直接责任。A:风险管理部门B:高级管理部门C:业务管理部门D:内部审计部门

在风险管理的“三道防线”中,第三道风险防线是()。A.业务条线部门B.风险管理部门和合规部门C.监管部门D.内部审计

在员工违规行为处理中,审委会办公室设在()。A、风险管理部门B、纪检监察部门C、法律合规部门D、审计部门

以下哪项不是内部审计部门在最佳的治理活动中的作用?()A、支持董事会在整个组织范围内的风险评估。B、确保审计建议及时得到执行。C、监测公司行为规范的遵守情况。D、讨论重大风险领域。

高级管理层在确定内部审计部门在组织风险管理过程中的作用时,考虑的内容有:()Ⅰ.组织本身风险管理是否成熟Ⅱ.内部审计部门业务的外包程度Ⅲ.内部审计师的专业能力能否胜任在风险管理方面的工作Ⅳ.本组织的业务性质及运作的环境A、Ⅰ、Ⅱ和ⅢB、Ⅱ、Ⅲ和ⅣC、Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ

风险评估对于内部审计部门的计划过程具有宝贵意义,这是风险评估有助于:()A、教育管理层,使其明确确保内部审计部门不断了解机构改革情况的重要性。B、确认管理层和内部审计师所忽略的风险。C、明确审计范围或需要审计的可审计业务。D、从审计计划中排除所有低风险领域。

()应监测和报告风险偏好体系的执行情况。A、审计部门B、风险管理部门C、资产管理部门D、监事会

操作风险管理和控制过程中涉及到银行风险管控的“四道防线”,具体指经营部门、业务管理部门、风险管理部门以及:()A、风险管理委员会B、法律合规部门C、内部审计部门D、纪检监察部门

审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只需对业务部门进行审计,没有必要对负责市场风险管理的部门进行审计。

处于声誉风险管理的第一线的部门是()。A、声誉风险管理部门B、声誉风险审计部门C、声誉风险监测部门D、声誉风险评估部门

对国别风险管理情况有监督职责的部门是()。A、风险部门B、内部审计部C、国际业务部门D、董事会

单选题( )作为操作风险防控的第一道防线,对操作风险的管理情况负直接责任。A风险管理部门B高级管理部门C业务管理部门D内部审计部门

单选题()应监测和报告风险偏好体系的执行情况。A审计部门B风险管理部门C资产管理部门D监事会

单选题操作风险管理和控制过程中涉及到银行风险管控的“四道防线”,具体指经营部门、业务管理部门、风险管理部门以及:()A风险管理委员会B法律合规部门C内部审计部门D纪检监察部门

单选题高级管理层在确定内部审计部门在组织风险管理过程中的作用时,考虑的内容有:()Ⅰ.组织本身风险管理是否成熟Ⅱ.内部审计部门业务的外包程度Ⅲ.内部审计师的专业能力能否胜任在风险管理方面的工作Ⅳ.本组织的业务性质及运作的环境AⅠ、Ⅱ和ⅢBⅡ、Ⅲ和ⅣCⅠ、Ⅲ和Ⅳ

单选题对国别风险管理情况有监督职责的部门是()。A风险部门B内部审计部C国际业务部门D董事会

单选题风险评估对于内部审计部门的计划过程具有宝贵意义,这是风险评估有助于:()A教育管理层,使其明确确保内部审计部门不断了解机构改革情况的重要性。B确认管理层和内部审计师所忽略的风险。C明确审计范围或需要审计的可审计业务。D从审计计划中排除所有低风险领域。

判断题风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示,并提交业务部门进行排查。A对B错

单选题风险治理架构中的第二道防线是()A业务条线部门B内部审计和合规部门C内部审计和风险管理部门D风险管理部门和合规部门

单选题以下哪项不是内部审计部门在最佳的治理活动中的作用?()A支持董事会在整个组织范围内的风险评估。B确保审计建议及时得到执行。C监测公司行为规范的遵守情况。D讨论重大风险领域。

单选题审计发现问题涉及总行多个部门的,由()牵头组织整改。A审计部B风险管理部C审计范围内的主要业务和管理事项的主管部门D办公室

判断题审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只需对业务部门进行审计,没有必要对负责市场风险管理的部门进行审计。A对B错