对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性?()A、各类代办业务B、账户变更C、大额资金交易D、存单(折)挂失

对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性?()

  • A、各类代办业务
  • B、账户变更
  • C、大额资金交易
  • D、存单(折)挂失

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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。() 此题为判断题(对,错)。

对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。() A.各类代办业务B.账户变更C.大额资金交易D.存单(折)挂失

先审后授由网点授权人员对()等进行审核授权。 A、客户身份的真实性B、业务资料的真实性C、经办人员业务处理与客户真实意愿的一致性进行审核D、审核无误后再提交给远程授权人员对凭证要素以及相关资料的文义性E、影像资料要素与经办人员录入交易信息的一致性F、所授权业务的合规性和完整性

办理内部账户资金业务的岗位设置中,以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核()。A、授权柜员B、对账柜员C、经办柜员D、审批人

《中原银行集中授权业务管理办法》中规定,下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的()A、业务审核或审批B、对需授权的大额现金收付款业务,进行卡把复点C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

前台扫描的公共交易可单独发起扫描或由业务联动调用。扫描人员应确保上传影像的(),避免因影像质量问题造成中心退件。A、真实性、合规性、完整性B、完整、端正、清晰C、真实性、合规性D、完整性、合规性

加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的(),授权人员必须严格审核。A、真实性B、准确性C、合理性D、合规性

对于冲正业务,严格按相关规定分类别进行处理,所有冲正业务必须经前台经理授权,授权时应重点审核冲正交易的()A、真实性B、准确性C、合规性D、有效性

在远程集中授权模式下,授权人员负责审核(),由授权人员负主要责任,经办柜员负次要责任。A、业务合规性B、资料完整性C、凭证及相关资料的真实性D、要素录入的准确性

业务经理对柜面业务进行授权时只需授权,不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核。

授权人员应掌握业务审核的要点是( )。A、真实性审查B、合规性审查C、重要性审查D、准确性审查

通用账户开户时,授权人员应审核业务的()和录入的()。A、合规性B、合法性C、准确性D、合理性

授权员收到授权申请后,严格依据审核标准,对交易画面与电子影像资料的一致性、业务的合规性和真实性进行审核。

合规经理对派驻网点发生的()的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核,对所授权的每笔业务负责。A、所有B、柜面交易C、其权限范围内D、特殊交易

授权时,授权主管需审核相关业务的()。A、真实性B、合规性C、准确性D、复杂性

多选题对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性?()A各类代办业务B账户变更C大额资金交易D存单(折)挂失

单选题加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性,()必须严格审核。A授权人员B运营主管C后台人员D复核人员

多选题以下说法正确的是()A银行员工亲属可以用身份证复印件办理业务,业务办理人员可以简化相关流程B银行业金融机构应定期对业务印章、有价单证、重要空白凭证的保管情况进行检查C授权人员必须对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更等高风险业务的真实性、准备性、合规性严格审核D前台经办人员与后台授权人员须岗位分离,柜员之间可交叉使用柜员号

多选题对于冲正业务,严格按相关规定分类别进行处理,所有冲正业务必须经前台经理授权,授权时应重点审核冲正交易的()A真实性B准确性C合规性D有效性

判断题加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性,运营主管必须严格审核。A对B错

判断题业务经理对柜面业务进行授权时只需授权,不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核。A对B错

单选题办理内部账户资金业务的岗位设置中,以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核()。A授权柜员B对账柜员C经办柜员D审批人

单选题会计主管或履行会计主管职责的其他有关人员,必须对上日全部业务流水逐笔勾对,审核业务的()A真实性、合规性B准确性、真实性C及时性、合规性D真实性、完整性

多选题通用账户开户时,授权人员应审核业务的()和录入的()。A合规性B合法性C准确性D合理性

多选题《中原银行集中授权业务管理办法》中规定,下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的()A业务审核或审批B对需授权的大额现金收付款业务,进行卡把复点C审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性D审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

多选题加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的(),授权人员必须严格审核。A真实性B准确性C合理性D合规性

单选题合规经理对派驻网点发生的()的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核,对所授权的每笔业务负责。A所有B柜面交易C其权限范围内D特殊交易