单选题证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ．人员数量Ⅲ．合规管理Ⅳ．业务能力AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ．人员数量Ⅲ．合规管理Ⅳ．业务能力
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访和投诉处理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ. 人员数量Ⅱ. 业务能力Ⅲ. 合规管理Ⅳ. 风险控制A：Ⅰ.ⅡB：Ⅰ.Ⅱ.ⅢC：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④B.①②③C.②④D.①②③④
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③B：①②④C：③④D：①②
证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A:证券投资顾问服务的内容和方式B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。A、应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理B、健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益C、应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D、应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A①②③B①②④C①③④D①②③④
单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（ ）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A②③④B①②③C①②④D①②③④
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制AⅠ.Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、IVCⅠ.Ⅱ、ⅢDⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列说法，错误的是（ ）。A证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式