多选题下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有（ ）。A证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作B建立并执行客户身份识别制度C证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报D保存客户身份资料和交易纪录
多选题
下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有（ ）。
A
证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
B
建立并执行客户身份识别制度
C
证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报
D
保存客户身份资料和交易纪录
参考解析
解析：
C项，证券公司应履行大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现大额和可疑交易，应该按照监管要求，及时上报。
C项，证券公司应履行大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现大额和可疑交易，应该按照监管要求，及时上报。
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多选题控制是管理的基本职能之一，关于控制的特征，下列说法中正确的是（ ）。[2008年真题]A控制具有目的性B控制是一个过程C计划是控制的一个环节D控制通过计划和监督来实现E组织是实现控制的主体
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单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。A证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险C证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题下列关于准贷记卡发卡流程的说法，正确的是（）A准贷记卡的发卡流程包括受理、调查、录入、审查、审批、制卡等基本环节B受理、调查、录入在网点或支行进行C审查在二级支行D制卡由省分行信用卡中心负责。
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