单选题理财规划师应遵循保密的原则,如遇客户有非法收入时应该()A无需理会B履行一个公民应尽的责任,向国家举报C严格遵循保密原则,不露声色继续按理财服务合同D不声张
单选题
理财规划师应遵循保密的原则,如遇客户有非法收入时应该()
A
无需理会
B
履行一个公民应尽的责任,向国家举报
C
严格遵循保密原则,不露声色继续按理财服务合同
D
不声张
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解析:
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相关考题:
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B.理财规划师不应向客户承诺收益C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
在给客户进行住房消费支出规划时,首先要确定客户的需求,理财规划师在帮助客户确定其购房需求时应遵循下列原则,下列对这些原则的描述错误的是()。A:够住就好B:有多少钱买多大的房子C:无需进行过于长远的考虑D:需要长远考虑
理财规划师在处理与客户之间的争端时,应遵循的原则不包括()。A:应该本着尊重客户的原则,诚恳耐心地听取客户意见B:应该本着客观公正的原则,充分了解客户的观点和需求C:应该遵循所在机构或者行业中已有的争端处理程序D:应该将纠纷搁置,一切以理财规划方案为准
在给客户进行住房消费支出规划时,首先要确定客户的需求,理财规划师在帮助客户确定其购房需求时应遵循下列原则,下列对这些原则的描述错误的时 ( )。A.够住就好B.有多少钱买多大的房子C.无需进行过于长远的考虑D.需要长远考虑
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B:理财规划师不应向客户承诺收益C:作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D:理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案C:理财规划师在向客户交付方案后,应该让客户自行对方案进行深入理解D:方案实施成本的重申E:在将理财方案交付客户后,理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍
在跟客户交谈时,理财规划师的下列行为符合要求的有()。A:理财规划师应该选择一个比较清静的交流环境B:理财规划师应该根据实际情况引导客户C:如果时间紧急,可以同时跟两个客户谈不同的内容D:理财规划中涉及的会谈往往都是比较正式的E:谈话尽可能采取清晰、直白的形式
()不是理财规划师素质方面的要求。A、理财师有义务为客户保密B、客户有隐私权C、理财规划师的职业道德准则因人而异D、当客户的财务目标无法实现的时候,理财师须如实告知客户相关产品的所有内容及可能产生的利益冲突
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
理财规划服务中,客户的权利有()。A、要求理财规划师所在机构提供书面理财计划B、要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行C、要求理财规划师及所在机构保密D、要求理财规划师对资产收益做出承诺E、依据合同约定得到理财规划服务的权利
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。A、理财规划师不需要重申方案实施成本B、理财规划师需要重申方案实施成本C、在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案D、客户自行理解理财方案
多选题理财规划服务中,客户的权利有()。A要求理财规划师所在机构提供书面理财计划B要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行C要求理财规划师及所在机构保密D要求理财规划师对资产收益做出承诺E依据合同约定得到理财规划服务的权利
单选题文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。A理财规划师不需要重申方案实施成本B理财规划师需要重申方案实施成本C在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案D客户自行理解理财方案