单选题确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:()。A保证企业经营管理合法合规B保证企业资产安全C保证财务报告及相关信息真实完整D提高经营效率和效果

单选题
确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:()。
A

保证企业经营管理合法合规

B

保证企业资产安全

C

保证财务报告及相关信息真实完整

D

提高经营效率和效果


参考解析

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为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制

关于内部控制目标,下列说法不正确的是( )。 A.内部控制目标应考虑法律法规、监管要求 B.内部控制目标应符合内部控制政策 C.内部控制目标应予定性化 D.内部控制目标应体现持续改进的要求

确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:()。A.保证企业经营管理合法合规B.保证企业资产安全C.保证财务报告及相关信息真实完整D.提高经营效率和效果

加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。()

针对商业银行经营管理的特殊性,从其(  )的角度,要更加关注风险可能造成的损失。A.内部控制和内部监管B.内部控制和外部控制C.外部控制和外部监管D.内部控制和外部监管

为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施是( )。A.外部监管B.内部控制C.内部审计D.外部审计

资本监管的三大支柱是()A:内部控制B:最低资本要求C:外部监管D:市场约束E:信息披露

“监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的()处罚.A、刑事处罚B、行政处罚C、党纪处分D、内部处分E、其他处罚

对于在公司授权代办范围内,符合外部监管及公司内部管理要求的销售人员代办业务,属于委托办理业务。

下列各项中,不属于内部监督程序的是()。A、制定内部控制缺陷标准B、评估控制结果C、记录与报告D、向行业监管部门报告

监管部门对商业银行进行内部控制评价,可以委托外部评估机构独立进行,也可以委托银行的内部审计部门进行。

期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B、建立动态的风险监控和资本补足机制C、建立静态的风险监控和资本补足机制D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人,有效防范违法、违规行为的发生,又可以降低监管部门的监管成本的机制是()。A、内部控制机制B、信息披露机制C、佣金限制机制D、外部监管机制

监管部门监督检查与( )共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。A、最低资本充足率B、市场约束C、外部审计D、内部审计

有些国家的监管当局还要求,对银行的内部评级过程和损失特征的估算进行()A、内部审计B、外部审计C、内部评估D、监管部门评估

内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是()。A、企业内控自我评价,能够及早发现问题并积极整改,有利于在配合外部监管中赢得主动B、企业可借助外部监管成果进一步改进企业内控实施和评价工作C、企业通过内部控制评价暴露自身内部控制缺陷,在外部监管中处于不利地位D、有关监管部门已将企业内部控制的有效性纳入监管范围,与企业的内部控制评价在一定程度上保持一致性

商业银行在建立和评审内部控制目标时,应考虑的因素主要有()。A、法律法规B、监管要求C、技术、财务、经营和风险相关方等因素D、监管部门的内部控制指标

确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:()。A、保证企业经营管理合法合规B、保证企业资产安全C、保证财务报告及相关信息真实完整D、提高经营效率和效果

多选题期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立动态的风险监控和资本补足机制C建立静态的风险监控和资本补足机制D建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

多选题商业银行在建立和评审内部控制目标时,应考虑的因素主要有()。A法律法规B监管要求C技术、财务、经营和风险相关方等因素D监管部门的内部控制指标

单选题我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人,有效防范违法、违规行为的发生,又可以降低监管部门的监管成本的机制是()。A内部控制机制B信息披露机制C佣金限制机制D外部监管机制

单选题商业银行在建立和评审内部控制目标时,应考虑法律法规、监管要求和其他要求,以及技术、财务、经营和风险相关方等因素,尤其应考虑()的内部控制指标要求。A财政部门B税务部门C商业银行D监管部门

单选题有些国家的监管当局还要求,对银行的内部评级过程和损失特征的估算进行()A内部审计B外部审计C内部评估D监管部门评估

单选题下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是( )。A规避法律监管B确保依法合规经营C规避监管部门监管D促进业务快速发展

单选题内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是()。A企业内控自我评价,能够及早发现问题并积极整改,有利于在配合外部监管中赢得主动B企业可借助外部监管成果进一步改进企业内控实施和评价工作C企业通过内部控制评价暴露自身内部控制缺陷,在外部监管中处于不利地位D有关监管部门已将企业内部控制的有效性纳入监管范围,与企业的内部控制评价在一定程度上保持一致性

单选题“监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的()处罚.A刑事处罚B行政处罚C党纪处分D内部处分E其他处罚

单选题内部控制通过实现(),可以确保银行经营活动遵循有关法律、法规的规定,满足监管机构的要求,同时也促进银行符合自身的制度和程序。A业绩目标B信息目标C合规性目标