单选题严格开立账户或签订合同,建立业务关系的审核是()。A严格审核B严格准入C严格建立D严格审查

单选题
严格开立账户或签订合同,建立业务关系的审核是()。
A

严格审核

B

严格准入

C

严格建立

D

严格审查


参考解析

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证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持( )制度,严格审核客户身份信息。 A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户

申办人员通行证件应当遵循“()”的原则A、如实申报、严格审查、严格控制、严格管理B、如实审查、严格监督、严格控制、严格管理C、如实申办、严格监控、严格监督、严格管理D、如实申办、严格审查、严格控制、严格管理

粮库必须严格执行外包作业人员()制度,建立外包作业单位和劳务人员管理档案。A、审核B、批准C、审查D、审批

电子银行业务参数风险控制的原则是()。A、严格准入B、严格审查C、规范制度,规范操作D、专人归档,定期风控

内部监管是指建立严格的()制度A、风险监管B、运营监管C、审核D、不相容职务分离

严格银行卡发卡规范管理严格落实账户实名制,发卡社(行)要遵循()的原则,对申请人资料进行严格审核。A、“了解你的客户”B、“了解你的业务”C、严格执行联网核查D、确保申报材料真实性

证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销B、代理开放式基金账户的开立、注销C、开通非柜面交易委托方式D、指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料

建立重大行政执法决定法制审核制度并严格执行,未经法制审核或者审核未通过的,不得作出决定。

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严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核,不得为()的客户开立匿名或者假名账户,不得为其提供服务或者进行交易。

严格按照反洗钱法律法规,对开立账户或建立业务关系的客户进行身份识别,指的是()原则。A、全面性B、持续性C、重点识别D、审慎性

运营业务系统用户号管理原则是:()。A、严格准入B、统一审核C、集中维护D、及时退出

建立用户号时,应严格审核使用人员的任职资格和任职条件。

通用账户的管理遵循“严格准入、统一审核、职责明确、序时退出”的原则。

通用账户的管理原则是:()。A、严格准入B、统一审核C、职责明确D、序时退出

往账业务严格遵循“()”的原则。A、谁受理,谁负责B、谁发出,谁负责C、严格审核凭证D、准确完整录入

严格开立账户或签订合同,建立业务关系的审核是()。A、严格审核B、严格准入C、严格建立D、严格审查

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户

多选题通用账户的管理原则是:()。A严格准入B统一审核C职责明确D序时退出

单选题粮库必须严格执行外包作业人员()制度,建立外包作业单位和劳务人员管理档案。A审核B批准C审查D审批

填空题严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核,不得为()的客户开立匿名或者假名账户,不得为其提供服务或者进行交易。

单选题内部监管是指建立严格的()制度A风险监管B运营监管C审核D不相容职务分离

多选题严格银行卡发卡规范管理严格落实账户实名制,发卡社(行)要遵循()的原则,对申请人资料进行严格审核。A“了解你的客户”B“了解你的业务”C严格执行联网核查D确保申报材料真实性

判断题通用账户的管理遵循“严格准入、统一审核、职责明确、序时退出”的原则。A对B错

单选题往账业务严格遵循“()”的原则。A谁受理,谁负责B谁发出,谁负责C严格审核凭证D准确完整录入

单选题严格按照反洗钱法律法规,对开立账户或建立业务关系的客户进行身份识别,指的是()原则。A全面性B持续性C重点识别D审慎性

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