单选题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D10万元以上15万元以下
单选题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
A
1万元以上3万元以下
B
3万元以上5万元以下
C
1万元以上10万元以下
D
10万元以上15万元以下
参考解析
解析：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
相关考题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A、责令改正，并处以警告、罚款B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务C、责令停业整顿，并处以警告、罚款D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 （ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．I万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上l5万元以下
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．1万元以上l0万元以下D．10万元以上l5万元以下
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上l0万元以下D．1万元以上l0万元以下
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以上10万元以下D:5万元以上20万元以下
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A:1万元以上5万元以下B:3万元以上30万元以下C:3万元以上10万元以下D:1万元以上10万元以下
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、资产管理业务先于自营业务进行交易C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题证券公司有下列（ ）行为时，应依照证券法相关规定处罚。A证券公司诱使客户进行不必要的证券交易B使用自有资金从事证券自营业务C从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
单选题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下