多选题证券公司有下列(  )行为时,应依照证券法相关规定处罚。A证券公司诱使客户进行不必要的证券交易B使用自有资金从事证券自营业务C从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

多选题
证券公司有下列(  )行为时,应依照证券法相关规定处罚。
A

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易

B

使用自有资金从事证券自营业务

C

从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易

D

不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件


参考解析

解析:
《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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