单选题金融机构应按照()原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A以客户为中心B风险为本C全流程管理D合规为本
单选题
金融机构应按照()原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。
A
以客户为中心
B
风险为本
C
全流程管理
D
合规为本
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以下哪种说法是错误的?()A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性,但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面,投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责E.合规管理部门的权限
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单选题以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定()。A合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重B坚持“合规引领”原则C商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性D合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
多选题《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求,银行业金融机构应( )。A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
单选题金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A合规为本B风险为本C保密为本D报告为本