单选题从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A证券业协会B中国证监会C期货从业协会D证券交易所

单选题
从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A

证券业协会

B

中国证监会

C

期货从业协会

D

证券交易所


参考解析

解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定,从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

相关考题:

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分. ( )

中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( )

从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当对期货从业人员的报告行为保密。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会和中国期货业协会 D.中国证监会和期货公司

因违反国家法律、法规受到刑事处分或行政处罚的,应当给予相应的纪律处分或其他处理。( )

下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国期货业协会处理。( )

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。( )

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。A. 作出行政处罚B. 及时移送中国证监会处理C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。A. 中国证监会B. 检察院C. 中国证监会派出机构D. 法院

中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( )

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。A. 中国证监会B. 中国证监会及其派出机构C. 协会D. 商务部

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。A:市场禁入B:行政处罚C:纪律惩戒D:罚款

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A、中国证监会B、检察院C、中国证监会派出机构D、法院

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()

从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A、证券业协会B、中国证监会C、期货从业协会D、证券交易所

期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。A、中国证监会B、中国证监会及其派出机构C、协会D、商务部

期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。A、行政处罚B、民事处罚C、刑事处罚D、警告

单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。A纪律惩戒B行政处罚C刑事处罚D行政处分

单选题期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。A行政处罚B民事处罚C刑事处罚D警告

单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A中国证监会B检察院C中国证监会派出机构D法院

单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当(  )。[2010年9月真题]A及时移送中国证监会处理B作出行政处罚C给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚D及时向期货交易所发出行政处罚建议书

单选题从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A证券业协会B中国证监会C期货从业协会D证券交易所

判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()A对B错

单选题期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C协会D商务部

判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()A对B错

单选题期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A作出行政处罚B及时向期货交易所发出行政处罚建议书C及时移送中国证监会处理D给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚