单选题期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。A行政处罚B民事处罚C刑事处罚D警告
单选题
期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。
A
行政处罚
B
民事处罚
C
刑事处罚
D
警告
参考解析
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条,从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。故本题答案为A。
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从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当对期货从业人员的报告行为保密。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会和中国期货业协会 D.中国证监会和期货公司
关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。A. 作出行政处罚B. 及时移送中国证监会处理C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。[2010年9月真题]A及时移送中国证监会处理B作出行政处罚C给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚D及时向期货交易所发出行政处罚建议书
判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()A对B错
单选题期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A作出行政处罚B及时向期货交易所发出行政处罚建议书C及时移送中国证监会处理D给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚