多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（ ）。A治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险B最近2年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定C最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形D信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好
多选题
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（ ）。
A
治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险
B
最近2年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定
C
最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形
D
信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好
参考解析
解析：
《证券公司分支机构监管规定》第五条规定，证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
《证券公司分支机构监管规定》第五条规定，证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
相关考题：
《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。 A.设立、收购或者撤销分支机构审批B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批C.变更公司章程中的重要条款审批D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准E.证券公司变更业务范围审批
我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所渭重要事项包括（ ）。A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构B．变更业务范围或者注册资本C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人D．变更公司主要财务人员
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。A．证券公司变更名称B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。A:公司设立、收购或撤销分支机构B:变更业务范围或注册资本C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人D:证券公司在境外设立证券经营机构
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）A、设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、变更公司章程
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（ ）。A治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险B最近2年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定C最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形D信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（ ）。A事件的起因B目前的状态C可能产生的后果D已采取和拟采取的措施
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。A减少注册资本B合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构C申请破产清算D在境外设立、收购、参股证券经营机构
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多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（ ）。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
单选题下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（ ）。A证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准B证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益D证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（ ）。A申请表B财务报表C包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案D公司内部决策文件
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（ ）。A证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
多选题证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A治理结构健全B最近1年各项风险控制指标持续符合规定C最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（ ）。A证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核B分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月C代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录D证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况