单选题基金管理人内部控制机制不包括()。A员工自律B各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C行业自律D公司管理层对人员和业务的监督控制

单选题
基金管理人内部控制机制不包括()。
A

员工自律

B

各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

C

行业自律

D

公司管理层对人员和业务的监督控制


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基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

基金管理人内部控制机制不包括()A.员工自律B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

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基金管理人内部控制机制不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导

(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。A.内部监控B.成本效益C.控制环境D.风险评估

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境

关于基金管理人内部控制,以下表示错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则,下列说法错误的是( )。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果,基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是( )。A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制

基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括()。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。A、经营管理能力B、诚信状况C、人员数量D、内部控制情况

基金管理人内部控制机制不包括()。A、员工自律B、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C、行业自律D、公司管理层对人员和业务的监督控制

单选题基金管理人内部控制机制不包括()。A员工自律B各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C行业自律D公司管理层对人员和业务的监督控制

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单选题关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。A引入外部控制评价和监督B明确内部控制职责C完善内部控制措施D建立健全内部控制机制

单选题基金管理人内部控制的基本要素不包括(  )。A内部监控B成本效益C控制环境D风险评估

单选题基金管理人内部控制机制建设应该( )。Ⅰ.从组织上强化内部控制,引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金管理人内部控制基本要素不包括()。A风险评估B内部监控C成本效益D控制环境

单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括()。A建立内部控制制度B设置内部控制机构C营造内部控制环境D执行内部控制制度

单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是( )。A基金管理人应制定防范或规避风险的措施B基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免C基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括(  )。[2015年9月真题]A建立内部控制制度B设置内部控制机构C营造内部控制环境D执行内部控制制度