单选题()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A市场负责人B风险负责人C合规负责人D总经理
单选题
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A
市场负责人
B
风险负责人
C
合规负责人
D
总经理
参考解析
解析:
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根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。 A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告C.实施合规风险的监测报告工作D.全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中,错误的是( )。A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
合规负责人的基本职责不包括()。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
关于合规负责人的说法正确的是()A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、合规负责人
单选题下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中,错误的是( )。A高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告B合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线D高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
单选题()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B向银监会提交商业银行合规风险评估报告C实施合规风险的监测报告工作D全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
单选题()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。A董事会B监事会C高级管理层D合规负责人
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。A制定书面的合规政策B审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C贯彻执行合规政策D任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
单选题下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。A由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。B由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。C由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。D由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。