单选题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。[2013年6月真题]Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行Ⅳ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。[2013年6月真题]Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行Ⅳ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》（2019年修订）第29条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。Ⅲ、Ⅳ两项，第24条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》（2019年修订）第29条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。Ⅲ、Ⅳ两项，第24条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
相关考题：
国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。() 此题为判断题(对，错)。
国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后，发现该公司不符合股票发行的法定条件，以下说法正确的是：()A:该公司尚未发行股票，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，公司应当停止发行股票B:该公司已经发行股票，尚未上市的，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人C:公司已经发行股票尚未上市的，发行人的控制股东、实际控制人有过错的，与发行人一起承担连带责任D:该公司已经发行股票，股票已经上市的，国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定
保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范②本人及其配偶持有发行人的股份③唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件④参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏?A：②③④B：①②③④C：①②③D：①③④
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A：Ⅰ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅢC：Ⅰ、Ⅲ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、ⅣE：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，己经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:证券上市当年即盈利D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列处理措施正确的有（ ）。A.应撤销决定B.尚未发行的，应停止发行C.保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任D.已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（） Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题]Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（） Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ
多选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。A尚未发行的，应当予以撤销，停止发行B已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定C已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
单选题保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅡ、Ⅲ、ⅣBI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅲ、Ⅳ
单选题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有()。Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销决定前，可以继续销售Ⅲ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行注册决定，停止发行Ⅳ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ．中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的，可适当延长Ⅱ．适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效Ⅲ．中国证监会撤销注册后，证券已经发行尚未上市的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起十二个月后，上市公司可以再次提出证券发行申请Ⅴ．中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、ⅣEⅡ、Ⅴ
单选题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售 Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行 Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B虚假记载、误导性陈述或者遗漏C盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D盈利预测、误导性陈述或者遗漏
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。[2017年9月真题]Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
单选题主板发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将采取终止审核并在（ ）个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A6B12C18D36