多选题集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A证券交易所B证券登记结算机构以及证券公司住所地C资产管理分公司所在地中国证监会派出机构D中国证券业协会E中国国银行业协会

多选题
集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。
A

证券交易所

B

证券登记结算机构以及证券公司住所地

C

资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

D

中国证券业协会

E

中国国银行业协会


参考解析

解析: 暂无解析

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第 130 题 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  )A.正确B.错误

第 94 题 证券公司应向(  )报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司

证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 ( )此题为判断题(对,错)。

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经( )批准。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国证监会

证券公司应向( )报送年度报告。A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。A:中国证券业协会B:证券交易所C:证券登记结算机构D:中国证监会

证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A:中国证券业协会B:公司住所地中国证监会派出机构C:证券登记结算机构D:证券交易所

证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。 A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.中国证券业协会 D.中国证监会

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。A:证券交易所B:证券登记结算机构C:中国证监会D:中国证券业协会

证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报( )备案A:注册地中国证监会派出机构B:中国证监会C:中国证券业协会D:证券交易所

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报( )备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构B.证券公司所在地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国证券登记结算公司

集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告

()对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。A、证券登记结算机构B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所

集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A、证券交易所B、证券登记结算机构以及证券公司住所地C、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构D、中国证券业协会E、中国国银行业协会

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个月内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A、1B、2C、3D、4

()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券交易所B、证券公司注册地中国证监会派出机构C、集合资产管理计划的托管银行D、中国证券业协会

证券公司应向()报送年度报告。A、中国证监会B、公司住所地的中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、中国证券登记结算公司

设立非限定性集合资产管理计划,应当报经()批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会

单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个月内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A1B2C3D4

单选题证券公司进行柜台交易,应当报( )备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过备案机构的专业评价。A中国证券业协会B中国证监会C全国股份转让系统D中国证券登记结算有限责任公司

单选题()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券交易所B证券公司注册地中国证监会派出机构C集合资产管理计划的托管银行D中国证券业协会

单选题证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报( )备案。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会

单选题()对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。A证券登记结算机构B中国证券业协会C中国证监会D证券交易所