多选题下列内容哪些为制度管理的机制()A制度规划和立项机制B起草会商机制C法律与合规性审查机制D咨询解释机制

多选题
下列内容哪些为制度管理的机制()
A

制度规划和立项机制

B

起草会商机制

C

法律与合规性审查机制

D

咨询解释机制


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合规风险管理体系包括哪些基本要素?() A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度F.合规长效机制建设制度

十八届三中全会决定,为完善规范性文件、重大决策合法性审查机制,要建立()。 A.法律顾问制度B.法律监督机制C.问责机制D.违法必究机制

证券公司合规管理包含()等方面要素。 A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

基金管理人的合规管理是指下列( )行为。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.培育合规文化Ⅳ.防范合规风险A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是()A.建立应急处置机制B.加强文化建设C.加强组织与制度建设D.风险转移E.加强人力资源管理

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完整的咨询项目监控体系应执行的制度不包括()A:报告机制B:沟通机制C:跟踪机制D:项目管理机制

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合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制B.合规内控机制C.诚信举报机制D.合规培训与教育制度E.合规问责机制

( )是构建合规文化的重要制度之一,该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知。A.合规绩效考核机制B.合规问责机制C.诚信举报机制D.合规培训与教育机制

(  )是指通过制度安排、技术保障等措施,鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑,对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。A.合规培训与教育制度B.合规问责机制C.合规绩效考核机制D.诚信举报机制

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与原《保险法》不同,新《保险法》要求保险公司建立()A、精算报告制度B、合规报告制度C、信访工作机制D、内部稽查机制

关于制度审查正确的有()A、两个以上部门共同起草的,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C、法律与合规部门根据职责或权限制定的制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D、经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

()是构建合规文化的重要制度之一,该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知,使得员工们和管理者提高警惕,迅速采取补救措施,并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A、合规问责机制B、诚信举报机制C、合规教育机制D、合规绩效考核机制

下列内容哪些为制度管理的机制()A、制度规划和立项机制B、起草会商机制C、法律与合规性审查机制D、咨询解释机制

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