判断题期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()A对B错

判断题
期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()
A

B


参考解析

解析: 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十条规定,期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

相关考题:

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )

期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引D.中国银监会的规定

()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。A.期货公司B.监控中心C.期货业协会D.中金所

期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。 A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行E

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门

期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A: 中国证监会的有关规定B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引D: 中国银监会的规定

期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地( )备案。A.证券公司B.期货公司C.中国证券协会D.中国证监会派出机构

下列关于期货公司的说法中,正确的是()。A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案C、期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D、期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A、中国期货业协会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、工商行政管理部门

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A、公司所在地中国证监会派出机构B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、国务院期货监督管理机构派出机构

期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。A、国务院B、期货业协会C、中国证监会D、国务院期货监督管理机构

期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。A、期货交易所B、期货业协会C、中国证监会D、国务院期货监督管理机构

期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。()

判断题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。()A对B错

判断题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()A对B错

多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()。A中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核

多选题下列关于期货公司的说法中,正确的是()。A期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究B期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案C期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

判断题期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()A对B错

单选题期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。A期货交易所B期货业协会C中国证监会D国务院期货监督管理机构

多选题期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定

多选题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A公司所在地中国证监会派出机构B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D国务院期货监督管理机构派出机构