单选题证券公司应当在出现以下( )情况时重新识别客户。Ⅰ.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ.客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
证券公司应当在出现以下( )情况时重新识别客户。Ⅰ.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ.客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户:①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;②客户行为或者交易情况出现异常的;③客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;④客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;⑤证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;⑥先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;⑦证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。
证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户:①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;②客户行为或者交易情况出现异常的;③客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;④客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;⑤证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;⑥先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;⑦证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。
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在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别() A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门,机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户?() A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户要求变更被保险人或受益人的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
在出现()情况时,支付机构应当重新识别客户。 A.客户入网时提供虚假材料的B.客户行为或者交易情况出现异常的C.先前获得的客户身份资料存在疑点的D.客户要求变更姓名或者名称、有效身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等的
以下()情况需重新对客户身份进行识别。A、客户变更姓名或者名称;B、变更注册资本、经营范围;C、客户行为或者交易情况出现异常的;D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;E、开户时客户提供的身份证件核查结果为“姓名与证件号码不相符”。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、(),金融机构应当重新识别客户。A、法定代表人B、经营范围C、身份证明文件种类D、注册资本
出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户行为或者交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的E、金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户。A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户行为或者交易情况出现异常的C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
多选题出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户()A客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B客户行为或者交易情况出现异常的C客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的E金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
多选题出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户。A客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B客户行为或者交易情况出现异常的C先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、(),金融机构应当重新识别客户。A法定代表人B经营范围C身份证明文件种类D注册资本
单选题证券公司应当在出现以下( )情况时重新识别客户。Ⅰ.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ.客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题反洗钱法规定,出现下列哪些情况的,金融机构应当重新识别客户:()A客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B客户行为或者交易情况出现异常的C客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的