多选题义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）A非自然人客户股权或者控制权的相关信息B非自然人客户注册成立信息C非自然人客户股东或者董事会成员登记信息D非自然人客户所有股东代表信息
多选题
义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）
A
非自然人客户股权或者控制权的相关信息
B
非自然人客户注册成立信息
C
非自然人客户股东或者董事会成员登记信息
D
非自然人客户所有股东代表信息
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下列哪些表述是错误的()。 A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。 A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查 A.1234B.123C.124D.234
以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查 A.1234B.123C.124D.234
《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户() 此题为判断题(对，错)。
以下哪些行为，是为加强客户身份识别应取的措施：（）A、对客户所提供的地址信息存疑，应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性B、进一步了解对公客户股东或投资人信息，受益所有人信息，并对相关人员实施加强客户身份识别C、了解客户的财富或资金的来源、资金的用途
根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）A、各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户B、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息C、帮助客户隐匿身份信息D、各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产
单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）A了解客户交易目的和交易性质B了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C妥善保存客户身份资料和交易记录D了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
多选题金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D对业务关系采取持续的尽职调查
多选题以下哪些行为，是为加强客户身份识别应取的措施：（）A对客户所提供的地址信息存疑，应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性B进一步了解对公客户股东或投资人信息，受益所有人信息，并对相关人员实施加强客户身份识别C了解客户的财富或资金的来源、资金的用途
多选题根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）A各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户B妥善保管收集的资料并报送账户相关信息C帮助客户隐匿身份信息D各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产