多选题某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（ ）。A拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%B以超过股票票面金额的价格发行股票C因公司经营状况欠佳，公司的股东大会决议发行新股D除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为

多选题
某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（  ）。
A

拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

B

以超过股票票面金额的价格发行股票

C

因公司经营状况欠佳，公司的股东大会决议发行新股

D

除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为

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解析：

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上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）
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非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）
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上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）
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下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。A．发行股票B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行新股、可转换公司债券D．发行公司债券
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下列活动中，应当聘请保荐机构履行保荐职责的是( )。A．发行股票B．上市公司发行新股C．发行人首次公开发行股票并上市D．国务院认定的其他情形
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在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。 ( )
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下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行
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与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。 （ ）
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上市公司配股就是公开上市公司()的行为。 A.向原股东转送新股B.向社会公开配售发行股票C.向原股东配售发行股票D.向原股东配售、向社会公开发行股票
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与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）
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上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（ ）
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上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）
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下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。A.非公众公司的非公开发行股票B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行C.非上市公众公司的定向发行D.上市公司非公开发行新股
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股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。A. 上市公司发行新股B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让
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下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。Ⅰ.发行股票Ⅱ.首次公开发行股票并上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.发行公司债券Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券A、Ⅰ,Ⅱ,ⅢB、Ⅱ,Ⅲ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　）A.非公众公司非公开发行股票B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.上市公司发行新股
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根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人B.股份有限公司首次公开发行股票并上市C.上市公司发行新股D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
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（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人B.上市公司发行新股C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
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下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（　）。A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定B、上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定C、上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%D、上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价
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下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股C上市公司发行可转换公司债券D发行股票
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多选题某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有（　）。A以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票B以超过股票票面金额的价格发行股票C向公司发起人发行无记名股票D向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
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多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
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多选题甲股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有（）。A以同样的价格向原股东和其他投资者发行股票B以低于股票票面金额的价格发行股票C向公司发起人发行记名股票D向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
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单选题某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的是（）。A以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票B以超过股票票面金额的价格发行股票C向公司发起人发行记名股票D向某法人股东发行记名股票，并将该法人的名称记载于股东名册
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单选题某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，符合股票发行有关规定的是（）A拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％B以超过股票票面金额的价格发行股票C因公司经营状况欠佳，连续亏损，公司的股东大会决议发行新股D除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为
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多选题根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。A首次公开发行股票B公开发行公司债券C发行国债D上市公司发行新股
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