单选题招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有( )。[2013年6月真题]Ⅰ.发行人承担赔偿责任Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外Ⅳ.实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有( )。[2013年6月真题]Ⅰ.发行人承担赔偿责任Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外Ⅳ.实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
《证券法》(2019年修订)第85条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
《证券法》(2019年修订)第85条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
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上市公司( )的,中国证监会不予核准其发行申请。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
上市公司有下列情形( )之一,中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A.最近3年内有重大违法违规行为,或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可 C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
发行人应在招股说明书摘要的显要位置声明“发行人( )已批准招股说明书及其摘要,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股说明书及其摘要真实性 准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。” A.董事会 B.独立董事 C.监事会 D.职工大会
发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要,全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”声明应刊登招股说明书的( )。A.封面B.书脊C.扉页D.目录
上市公司有下列情形的,中国证监会不予核准其发行申请( )。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
上市公司有下列情形之一的,中国证监会不予核准其发行申请:( )。A.最近2年内有重大违法违规行为B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
上市公司有下列情形之一的,中国证监会不予核准其发行申请( )。A.最近3年内有重大违法违规行为;B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;
共用题干 在招股说明书等文件中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,对此承担连带责任的是以下哪些主体?A:发行人B:承销的证券公司C:发行人的负有责任的董事、监事、高级管理人员D:保荐人
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