多选题证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A代理客户进行期货交易、结算或者交割B收付、存取或者划转期货保证金C为客户从事期货交易提供融资或者担保D代客户下达交易指令
多选题
证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B
收付、存取或者划转期货保证金
C
为客户从事期货交易提供融资或者担保
D
代客户下达交易指令
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张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。A．应该将该事情在期货协会备案B．行为符合《期货从业人员管理办法》规定C．应该在自己的网站上公告D．行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（ ）
期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A．未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D．违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
挤仓操纵是《关于期货交易管理条例第七十条第一款第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》中专门增加的操纵类型,是指在临近交割月或者交割月,利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响期货交易价格的行为。() 此题为判断题(对，错)。
期货交易所有( )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A．未经批准变更名称或者注册资本B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所C．违反有价证券充抵保证金规定D．不按照规定对会员进行检查
有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假B．任用无从业资格的人员从事期货业务C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A: 中国证监会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国金融期货交易所D: 中国期货业协会及其派出机构
《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A、第六十八条、第六十九条B、第六十八条、第七十条C、第七十条、第七十一条D、第六十八条、第七十一条
期货交易所有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A、未经批准变更名称或者注册资本B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所C、违反有价证券充抵保证金规定D、不按照规定对会员进行检查
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中期协C、中金所D、中期协及其派出机构
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。A、《期货从业人员管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货从业人员执业行为准则》D、《中华人民共和国刑法修正案》
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。A、《期货公司管理办法》B、《期货从业人员管理办法》C、《期货交易所管理办法》D、《期货交易管理条例》
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。A、第六十八条B、第六十九条C、第七十条D、第七十一条
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。A《期货从业人员管理办法》B《期货交易管理条例》C《期货从业人员执业行为准则》D《中华人民共和国刑法修正案》
单选题期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。A《期货公司管理办法》B《期货从业人员管理办法》C《期货交易所管理办法》D《期货交易管理条例》
单选题按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
单选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A第六十八条、第六十九条B第六十八条、第七十条C第七十条、第七十一条D第六十八条、第七十一条
多选题期货交易所有下列()行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A未经批准变更名称或者注册资本B未经批准设立分所或者其他任何交易场所C违反有价证券充抵保证金规定D不按照规定对会员进行检查
单选题期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
单选题按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（ ）。A期货交易所B期货业协会的工作人员C证券公司的普通员工D期货保证金安全存管监控机构
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A中国证监会及其派出机构B中期协C中金所D中期协及其派出机构
多选题期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。A第六十八条B第六十九条C第七十条D第七十一条
判断题期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（ ）A对B错