不定项题红光决定委托证券公司承销股票,下列说法正确的是()A银河证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元B银河证券公司在任何情况下都不得为客户买卖证券提供融资融券服务C银河证券公司的注册资本应当是实缴资本D银河证券公司应将客户的交易结算资金存放在红光公司,以每个客户的名义单独立户管理

不定项题
红光决定委托证券公司承销股票,下列说法正确的是()
A

银河证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元

B

银河证券公司在任何情况下都不得为客户买卖证券提供融资融券服务

C

银河证券公司的注册资本应当是实缴资本

D

银河证券公司应将客户的交易结算资金存放在红光公司,以每个客户的名义单独立户管理


参考解析

解析: 《证券法》第一百二十七条证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。
第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
(一)证券经纪;
(二)证券投资咨询;
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(四)证券承销与保荐;
(五)证券自营;
(六)证券资产管理;
(七)其他证券业务。
第一百二十六条证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
第一百二十七条证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

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关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。A.综合类证券公司可经营证券承销业务B.经纪类证券公司可经营证券承销业务C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定

下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料B.申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C.风险处置预案D.主承销商的内核报告

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

关于证券承销,下列说法不正确的是:( )A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准

关于为股票发行出具审计报告的专业机构和人员,下列说法正确的是( )。A.不得持有该种股票B.不得买卖该种股票C.自接受委托之日起至6个月内,不得买卖该种股票D.在该股票承销期内和期满6个月内,不得买卖该种股票

下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。A.发行人向特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券D.股票未能充分售出,发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中

下列关于承销的说法正确的是( )。A.承销分为包销和代销B.承销期限最长不得超过90日C.包销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败D.证券公司在代销、包销期限内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

关于证券承销方式,下列说法错误的是( )。A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的方法有两种,一是自己销售,称为自销;二是委托他人代为销售为承销C.股票发行一般以自销为主D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种

下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是( )。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

股票发行的承销方式中,全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是()。A、自销B、包销C、代销D、承销

下列有关股票承销的表述中,正确的有()。A、发行人发售股票,均应当由证券公司进行承销B、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人C、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

下列哪项不是证券公司的主要业务()。A、发行股票B、承销C、经纪D、自营

下列说法正确的是()。A、证券交易所的设立和解散,由中国证监会决定B、公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销C、证券登记结算机构是以盈利为目的的法人D、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

大通贸易有限责任公司与其他几位发起人决定募集设立,以下对于该募集设立的程序说法正确的是( )。A、发起人认购该公司的股份总数可以达到80%B、如果不将该股票上市,无需经过国务院证券管理部门的批准C、在募股申请被批准后,与银行签订代收股款的协议D、发起人可以自行向社会销售股票,也可以委托证券公司承销

红光决定委托证券公司承销股票,下列说法正确的是()A、银河证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元B、银河证券公司在任何情况下都不得为客户买卖证券提供融资融券服务C、银河证券公司的注册资本应当是实缴资本D、银河证券公司应将客户的交易结算资金存放在红光公司,以每个客户的名义单独立户管理

关于证券承销,下列说法不正确的是:()A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售C、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败D、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准

证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有()。A、证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

单选题承销股票的承销团应当由(  )组成。[2016年10月真题]Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商AⅠ、ⅢBⅡ、ⅢCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ

多选题承销股票的承销团应当由(  )组成。A主承销的证券公司B参与承销的证券公司C证券投资咨询机构D做市商

单选题大通贸易有限责任公司与其他几位发起人决定募集设立,以下对于该募集设立的程序说法正确的是( )。A发起人认购该公司的股份总数可以达到80%B如果不将该股票上市,无需经过国务院证券管理部门的批准C在募股申请被批准后,与银行签订代收股款的协议D发起人可以自行向社会销售股票,也可以委托证券公司承销

单选题下列说法正确的是()。A证券交易所的设立和解散,由中国证监会决定B公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销C证券登记结算机构是以盈利为目的的法人D股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

单选题股票发行的承销方式中,全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是()。A自销B包销C代销D承销

单选题企业公开发行股票时,需要委托进行承销的单位是()A商业银行B证券公司C证监会D证券交易所

单选题下列关于证券承销业务的说法,不正确的是(  )。A证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议B代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人C向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D证监会应当为发行人指定承销的证券公司

单选题承销股票的承销团应当由( )组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商AI、ⅢBI、ⅢCⅡ、ⅣDI、Ⅱ

问答题鑫鑫公司向社会公开发行股票,并与A证券公司签订股票承销协议,规定A证券公司承销其全部向社会公开发行的股票,如在承销期结束时,股票未全部售完,则由A证券公司全部自行购入。事实上,在承销期届满时,仍有大量股票未能售出。A证券公司由于资金紧张,不愿购买剩余股票,遂向鑫鑫会司提出将剩余股票退还。鑫鑫公司不允。  试问:(1)鑫鑫公司与A证券公司签订的协议属于何种承销协议?  (2)A证券公司可以将剩余股票退还鑫鑫公司吗?  (3)双方的争议应如何解决?

单选题下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。A公开发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B承销机构应当具备保荐资格C证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售D公司债券的承销机构不可以担任受托管理人