判断题在并表监管方面,现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。()A对B错
判断题
在并表监管方面,现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。()
A
对
B
错
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解析:
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内部控制和风险管理是出色的公司治理极为重要的组成部分,下列有关说法中正确的是( )。A.内部控制是由企业管理层实施的,旨在实现控制目标的过程B.有效的公司治理制度要求人员比过程更重要C.COSO对内部控制系统的五大要素进行了认定,包括控制环境、风险评估、会计制度、控制活动以及检查D.审计委员会属于管理层
下列关于风险监管的说法,不正确的是( )。A.监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况B.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段,对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控C.监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性D.在分析银行机构风险状况时,只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可,
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
多选题现场检查信息包括现场检查发现的()等方面的内容。A案件信息B公司治理C内部控制D风险管理