多选题下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。A甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票BW证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日.转让其所持有N公司的股票D为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

多选题
下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A

甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票

B

W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C

为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日.转让其所持有N公司的股票

D

为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票


参考解析

解析: 本题考核证券交易的规则。上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%,因此选项A中董事乙的行为并不违法;
证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票,因此选项B不符合规定;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票,选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;
为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。

相关考题:

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

根据我国证券法的有关规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的1/3D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

依照有关法律的规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.A上市公司的董事B,在任职期间,买卖c上市公司的股票,A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系B.D证券公司的从业人员E在任职期问,买卖F上市公司的股票,D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人G,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3D.为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的三分之一D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买人后4个月内卖出

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:A、禁止内幕交易的行为B、禁止操纵证券市场的行为C、禁止虚假陈述和信息误导的行为D、禁止欺诈客户的行为

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,经过有关部门的批准,可以买卖股票。 ( )

对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有( )的责任。 A.发现 B.制止 C.上报 D.处罚

下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.为股票发行出具审计报告的人员戊,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票D.庚上市公司董事会秘书,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

国家有关法律、法规明令禁止生产销售的商品属于()商品。A、伪劣B、假冒C、冒牌D、处理

对证券违法行为的处罚,依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行,()《金融违法行为处罚办法》。A、不适用B、可选择适用C、可参照适用D、一般不适用

下列属于从事证券交易受限制人员有()A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员C、证券登记结算机构人员D、证券监督管理机构人员E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止()的行为。A、欺诈B、内幕交易C、操纵证券交易市场D、代理交易

个人贷款用途必须明确,并符合国家法律法规、政策规定和建设银行相关规定。严禁用于()行为。A、证券投资B、其他股本权益性投资C、国家有关法律、法规和规章禁止的其他消费与投资

对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有()的责任。A、发现B、制止C、上报D、处罚

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。A、直接或者以化名持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、就股票趋势提出自己的看法

严格禁止国家法律法规等规定的违法行为

多选题个人贷款用途必须明确,并符合国家法律法规、政策规定和建设银行相关规定。严禁用于()行为。A证券投资B其他股本权益性投资C国家有关法律、法规和规章禁止的其他消费与投资

多选题根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有(  )。A持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C股东违规占用公司资产D法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

名词解释题严格禁止国家法律法规等规定的违法行为

判断题证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。A对B错

单选题国家有关法律、法规明令禁止生产销售的商品属于()商品。A伪劣B假冒C冒牌D处理

多选题下列属于从事证券交易受限制人员有()A证券交易所从业人员B证券公司从业人员C证券登记结算机构人员D证券监督管理机构人员E法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

判断题根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。( )A对B错

单选题下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ