单选题证券公司损害客户利益的行为不包括(  )。A不在规定时间内向客户提供交易的确认文件B为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损D违背客户的委托为其买卖证券

单选题
证券公司损害客户利益的行为不包括(  )。
A

不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C

接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损

D

违背客户的委托为其买卖证券


参考解析

解析:
除ABD三项外,根据《证券法》,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为还有:①未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

相关考题:

欺诈客户,指的是在证券交易中,证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示,损害客户利益,侵犯客户权益的非法行为。()

证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。A. 违背客户委托为其买卖证券B. 按客户委托为其买卖证券C. 私自买卖客户账户上的证券D. 受托买卖客户账户上的证券E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?

( )申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

证券公司、期货公司没有挪用客户资产 / 保证金等损害客户利益的行为的时间要求为 2 年。( ) 此题为判断题(对,错)。

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )

对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是( )。 A.应当忠实客户利益 B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 D.不得为特定客户利益损害其他客户利益

下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()A:未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借B:未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资C:在不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益D:向客户承诺投资收益

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是( )。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券

证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()

证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括() Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ.假借客户名义买卖证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

客户信用交易担保证券账户记录的证券,由()行使对证券发行人的权利。A、客户以自己名义,为自己的利益B、客户以自己的名义,为证券公司的利益C、证券公司以客户的名义,为自己的利益D、证券公司以自己的名义,为客户的利益

对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。A、应当忠实客户利益B、不得为公司及其关联方的利益损害客户利益C、不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益D、不得为特定客户利益损害其他客户利益

()申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

单选题证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C接受客户的委托,为其购买证券后发生巨额亏损D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是(  )。Ⅰ.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.不得为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.应当首先保障股东权益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

判断题证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()A对B错

多选题符合证券经纪业务要求的是()。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格

判断题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()A对B错

判断题损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。A对B错

问答题我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?