多选题对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()A客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动B执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误C内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善D内部程序-其他内部程序因素-其他

多选题
对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()
A

客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动

B

执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误

C

内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善

D

内部程序-其他内部程序因素-其他


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由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于( )风险事件。A.内部欺诈B.客户、产品与业务操作C.执行、交割以及流程管理D.业务中断和系统失败

操作风险指新产品/业务因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件可能造成损失的风险,不包括法律风险。 ( )

操作风险指新产品(业务)因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件可能造成损失的风险,包括()。A.法律风险B.声誉风险C.合规风险D.战略风险

( )是指新产品/业务因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件可能造成损失的风险。A.声誉风险B.违规风险C.操作风险D.市场风险

因人员内外勾结所造成的商业银行操作风险损失事件,应当被归类为(  )。A.外部欺诈B.客户、产品和业务活动C.内部欺诈D.执行、交割和流程管理

巴塞尔新资本协议关于操作风险的定义中,明确引起操作风险事件的主要原因类别为()。A、内部程序、员工和信息科技系统B、内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件C、内部程序和员工D、员工和信息科技系统,以及外部事件

商业银行操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件。

造成电子银行业务操作风险的主要原因可能是()。A、客户、银行员工操作不当或失误B、不完善或有问题的内部程序及系统或外部事件C、负面公众舆论D、客户恶意违约

由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险,为()。A、选择风险B、承销风险C、操作风险D、交易风险

下列属于操作风险事件类型的是()。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业制度和工作场所安全D、客户、产品和业务活动E、实物资产损坏F、执行、交割和流程管理

对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()A、客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动B、执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误C、内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善D、内部程序-其他内部程序因素-其他

操作风险是指由于()的不完善或失误,外部事件造成的直接或间接损失的风险。A、内部程序B、人员C、系统D、管理

()是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部因素所造成财务损失或影银行声誉、客户和员工的操作事件。A、流程风险事件B、制度风险事件C、操作风险事件D、设备风险事件

属于操作风险事件的有()A、内部欺诈事件B、外部欺诈事件C、客户、产品和业务活动事件D、营业中断和信息技术系统瘫痪事件E、执行、交割和流程管理事件

多选题操作风险可以分为由人员因素、系统缺陷、内部流程和外部事件所引发的四类风险,并由此分为( )表现形式。A内部欺诈与外部欺诈事件B就业制度和工作场所安全事件C客户、产品及业务活动事件D信息科技系统事件E执行、交割和流程管理事件

单选题由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是( )。A内部欺诈事件B外部欺诈事件C客户、产品和业务活动事件D执行、交割和流程管理事件

判断题操作风险指新产品(业务)因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件可能造成损失的风险,包括法律风险。( )A对B错

多选题下列属于操作风险事件类型的是()。A内部欺诈B外部欺诈C就业制度和工作场所安全D客户、产品和业务活动E实物资产损坏F执行、交割和流程管理

单选题()是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部因素所造成财务损失或影银行声誉、客户和员工的操作事件。A流程风险事件B制度风险事件C操作风险事件D设备风险事件

多选题操作风险是指由不完善或有问题的( )所造成损失的风险。A内部程序B人员C信息科技系统D外部事件E内部事件

单选题内外勾结作案形成的操作风险损失的事件类型是( )。A内部欺诈事件、外部欺诈事件B信息科技系统事件C客户、产品和业务活动事件D执行、交割和流程管理事件

单选题风险事件是指由于人员、系统、不完善或失灵的内部流程以及外部事件等因素而引发的,若控制或管理不当容易导致工行财务或声誉损失的异常事件,分为()和外部风险事件。A流程风险事件B内部风险事件C操作风险事件D制度风险事件

多选题风险事件指经过确认的,由于()等因素而引发的异常事件,包括内部和外部风险事件。A人员B系统C不完善或失灵的内部流程D外部事件

多选题属于操作风险事件的有()A内部欺诈事件B外部欺诈事件C客户、产品和业务活动事件D营业中断和信息技术系统瘫痪事件E执行、交割和流程管理事件

多选题造成电子银行业务操作风险的主要原因可能是()。A客户、银行员工操作不当或失误B不完善或有问题的内部程序及系统或外部事件C负面公众舆论D客户恶意违约

多选题操作风险是指由于()的不完善或失误,外部事件造成的直接或间接损失的风险。A内部程序B人员C系统D管理

单选题由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险,为()。A选择风险B承销风险C操作风险D交易风险