根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是(  )。A.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B.上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销D.公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是(  )。

A.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B.上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式
C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D.公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

参考解析

解析:上市公司配股的,应当采用代销方式。

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根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B.证券公司不得从事商业银行业务C.证券公司不得从事保险业务D.证券公司不得从事信托业务

根据证券法律制度的规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以(采取技术性停牌措施)。

下列关于票据的说法中不正确的是()。 A、无因证券B、完全有价证券C、设权证券D、非要式证券

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

根据《行政处罚法》的规定,下列哪个说法是不正确的?

根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。A.向不特定对象发行证券B.向累计超过200人的特定对象发行证券C.向累计不超过200人的特定对象发行证券D.采取公开劝诱方式发行证券

根据证券法律制度的规定,负责证券监督管理工作的机构是( )。A.国务院B.证监会C.中央银行D.证券业协会

根据支付结算法律制度的规定,下列各项中,不属于票据特征的是()。 A.完全有价证券B.要式证券 C.文义证券 D.信用证券

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于定期报告的是( )。A.上市公告书B.债券募集说明书C.招股说明书D.中期报告

根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,不可以交易公开发行的公司债券的有(  )。A.证券公司柜台市场B.中国金融期货交易所C.全国股转系统D.证券交易所

根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是(  )。A.信息披露义务人B.控股股东C.证券服务机构D.董事

根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于存托凭证发行法律关系主体的是( )。A.基础证券发行人B.存托人C.存托凭证持有人D.托管人

根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于存托凭证发行法律关系中的主体是( )。A.基础证券发行人B.存托人C.存托签发人D.存托凭证持有人

根据外汇管理法律制度的规定,下列外汇收支项目中,属于资本项目的是( )。A.贸易收支B.服务收支C.职工报酬D.证券投资

根据合同法律制度的规定,下列关于承诺的说法中,不正确的是( )。A.承诺应当即时作出B.承诺由受要约人向要约人作出C.承诺生效时合同成立D.承诺可以撤回

(2015年)根据支付结算法律制度的规定,下列选项中属于票据特征的有( )。A.设权证券B.提示证券C.交付证券D.缴回证券

根据社会保险法律制度的规定,下列关于社会保险法基本原则的说法中,不正确的是(  )。A.普遍保障性原则B.基本保障原则C.企业承担最终责任原则D.多层次原则

根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。A、向不特定对象发行证券的B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的D、采取电视广告方式发行证券的

根据证券法律制度的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A、30日B、60日C、90日D、120日

根据证券法的相关规定下列说法不正确的是()A、收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理C、依据证券法的规定,禁止融资融券交易D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销

根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。A、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B、上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销D、公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

单选题根据证券法律制度的规定,下列情形中,不属于公开发行证券的是()。A向不特定对象发行证券的B向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C向累计不超过200人的特定对象发行证券的D采取广告方式宣传证券发行活动

单选题根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。A承销证券B普通上市交易的股票C从事承担无限责任的投资D向他人贷款或者提供担保

多选题根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有(  )。A向不特定对象发行证券B向累计不超过200人的特定对象发行证券C向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券D采用广告方式发行证券

单选题(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定,下列机构中,可以担任证券投资基金托管人的是( )A商业银行B证券公司C基金管理公司D信托投资公司

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