一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。A.验证B.审单C.查验资金和证券D.审查投资者的证券投资风险承受能力
一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。
A.验证
B.审单
C.查验资金和证券
D.审查投资者的证券投资风险承受能力
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在证券经纪业务中,代理原则是指( )。A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托C.不能受理全权委托而决定证券买卖D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为?( )A.不能受理全权委托B.不得垫付资金C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
单选题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法,正确的有( )。[2018年5月真题]Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ
单选题一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ