下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失


相关考题:

下列属于自营业务经营风险的有( )。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失

下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是( )。A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是( )。A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是( )。A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失,

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易 C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

下列属于自营业务经营风险的有( )。A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

下列属于资产证券化过程中的运行风险的是()A、交易管理风险B、信用风险C、等级下降风险D、法律风险

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于( )。 A.市场风险 B.合规风险 C.管理风险 D.经营风险

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )A.正确B.错误

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。( )

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。( )

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性,下列属于法律风险中的法律环境因素的是()。A. 市场主体自身法律意识淡薄B. 交易相对方的失信C. 立法不完备D. 交易相对方的违约、欺诈

下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失

在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁,该风险属于管理风险。( )

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

货币资金管理业务流程中的业务风险是指可能导致采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁。

“导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于()。A、合规风险B、经营风险C、战略风险D、报告风险

票据融资业务的()是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。A、操作风险B、利率风险C、信用风险D、合规风险

客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是()。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A、在资产管理业务中存在内幕交易的行为B、与客户签订的资产管理合同不规范C、违规开展资产管理业务D、在资产管理业务中存在操纵市场的行为