证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
相关考题：
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．为客户提供融资融券服务B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。A．融资融券业务申请表B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C．融资融券担保品证明D．客户具有支配权的资产证明
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险B:担保物被强制平仓的风险C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④
下列选项中，说法正确的是( )。A:融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C:证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D: 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
下列说法中，正确的是（ ）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、为客户提供融资融券服务B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。A、融资融券业务申请表B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C、融资融券担保品证明D、客户具有支配权的资产证明
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）A证券自营业务；融资或融券服务B证券经纪业务；融资或融券服务C证券自营业务；资产管理服务D证券经纪业务；资产管理服务
单选题证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A财务顾问业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务